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广发中证半导体材料征战主题交游型绽开 式指数证券投资基金发起式连结基金更新       的招募说明书     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时间：二〇二五年一月 【不毛辅导】   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值、商场出路和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应讲求阅读本招募说明书。   基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 体材料征战主题指数录取 40 只业务触及半导体材料和半导体征战等领域的上市公司证券作 为指数样本，反应半导体材料和征战上市公司证券的举座弘扬。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法   ①对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取主营业务触及以下领域的上市公 司证券手脚待选样本：   A.半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   B.半导体征战：半导体材料制造征战、半导体制造征战和半导体封装测试征战等。   ②在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低名次，优先录取不跨越 40 只属 于中证半导体材料与征战行业的证券手脚指数样本；若数目不及 40 只，则按照当年一年日均 总市值由高到低循序纳入剩余待选样本，使得样本数目达到 40 只。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制有贪图及留心信息。 成本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主联结大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。 ETF”，以下简称“广发中证半导体材料征战主题 ETF”）的连结基金，基金财产以蜿蜒或直 接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股。为精雅追踪事迹比拟基准弘扬，本基金投资 于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。因此，弥远来看，本基金具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和广发中证半导 体材料征战主题 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 连结基金，主见 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金与主见 ETF 在投资方法、交游方式和事迹弘扬等方面存在着磋商和区别。本基金 对主见 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分聚会有可能会给 本基金带来风险，且主见 ETF 濒临的风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数讲演与主见股票商场平均讲演偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险、标的指数成份股行业 聚会风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市 时的应酬风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、标的指数值计较出错 的风险、追踪舛误控制未达约定主见的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外， 本基金还濒临投资特定品种（包括股指期货、国债期货、期权、资产支合手证券、存托凭证） 的独到风险。   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同收效满三年后持续存续的，联结五十个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应当圮绝基金合同，并按照 基金合同的约定模范进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资者将濒临触 及上述事件导致基金合同圮绝的风险。 破 1 元启动面值的风险。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资东说念主购买基金，既可能按 其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金居品 贵府概要》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的管帐师事务所等信息进行改良，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为                             目   录                 第一部分    序论   《广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基 金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》（以下简 称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以 下简称“《流动性风险料理轨则》”）、                  《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指 数基金相通》《证券投资基金信息知道内容与口头准则第 5 号口头>》以及《广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式 连结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、无缺性承担法律办事。   广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金 （以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。 本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应留心查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 券投资基金发起式连结基金招募说明书》过头更新 连结基金 连结基金基金合同》及对该基金合同的任何有用改良和补充 题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金托管合同》及对该托管合同的任何有用修 订和补充 金发起式连结基金基金居品贵府概要》过头更新 金发起式连结基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 投资基金信息知道料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经相关政府部门批准配置并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛勤理办法》及相关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、蜿蜒、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 受广发基金料理有限公司奉求办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、蜿蜒、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务法则》：指《广发基金料理有限公司绽开式基金业务法则》，是范例基金料理东说念主 所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其合手有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额蜿蜒为基金料理东说念主料理的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜿蜒中转入肯求份额总额后的余额)超 过上一绽开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 进款本息、基金应收申购款过头他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 精雅追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴选绽开式运作方式的基金， 简称“连结基金” 来可能发生的变更 置算帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且遴选估值时候仍导致公允价值存 在紧要不细目性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产 知道办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且合手有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理经历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金料理东说念主的鞭策、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例改良后，如适用本基金，相关内容以改良后 法律法例为准。                           第三部分       基金料理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界融合客服热线：95105828                鞭策称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际资产料理有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司办事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火时候服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德领路银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 磋商顾问有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：孤独董事，博士，讲授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展磋商处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司贪图处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时候部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时候部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销料理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产料理有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司办事，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、概述料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、磋商发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际资产料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金料理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投辛勤理有限公司、合正投辛勤理有限公司办事。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。   夏浩洋先生，理学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网征战交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选破钞交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选破钞交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型绽开式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自    基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投辛勤理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金料理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 的相关轨则，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，驻守违反现行有用的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关轨则的步履发生。 制轨制，遴选有用措施，驻守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会禁止的其他步履。 法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹备；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）专门毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵犯、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、滥用权柄；   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏在 任职时间细察的相关证券、基金的买卖渊博，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等 信息；   （8）违反证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能把握商场价钱，扯后腿商场治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中专门含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏 在职职时间细察的相关证券、基金的买卖渊博、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过头他行动。   五、基金料理东说念主的里面控制轨制   基金料理东说念主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。   里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统治和 率领。里面控制大纲明确了里面控制主见和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内 部控制环境、里面控制措施等。基本料理轨制包括风险控制轨制、基金投辛勤理轨制、基金绩 效评估考查轨制、聚会交游轨制、基金管帐轨制、信息知道轨制、信息系统料理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭配置、办事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金料理业务的特质，公司配置程序递进、权责融合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立不毛业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的办事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行动，对里面控制轨制的实行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    配置日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息知道负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主合手股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月奏凯地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴选国际管帐 模范上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。摒弃 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发团 队、风险料理团队、系统与数据团队、款式支合手团队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券 投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩 理基金托管业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投辛勤理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，勤奋于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为相通，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让价值 合手续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全地方助 力资管机构兑现可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断翻新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析讲明，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托管 国内第一只券商围聚资产料理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、第一只股权私募基 金、第一家兑现货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，兑现从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力不断擢升,频年来获取业内各样奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有贪图一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子有贪图二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 商场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投辛勤理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行办事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务筹备情况   摒弃 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚合手称职筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，驻守和化解筹备风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞裂缝、摈弃隐患， 保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息实在、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险驻守体系：   一级里面控制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控制；总行 风险料理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升料理 建议。   二级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部配置风险合规料理相关团队，负责部门 里面风险防患和控制，实时发现里面控制弱势，建议整改有贪图，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲明。   三级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制覆盖各项业务过程和操作法子、覆盖通盘团队和岗亭，并由 一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以驻守风险、审慎筹备 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对孤独，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的查验、评价部门孤独于里面控制的 建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制遐想的有用性、里面控制实行的有用性。 里面控制遐想的有用性是指里面控制的遐想覆盖了通盘应照顾的不毛风险，且遐想的风险应 对措施恰当。里面控制实行的有用性是指里面控制豪爽按照遐想要求严格有用实行。   （5）稳当性原则。里面控制稳当招商银行托管业务风险料理的需要，并豪爽跟着托管业 务筹备计谋、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地阻挠，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）不毛性原则。里面控制在兑现全面控制的基础上，照顾不毛托管业务不毛事项和高 风险法子。   （8）制衡性原则。里面控制豪爽兑当今托管组织体系、机构配置、权责分派及业务经过 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、管帐 核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本轨则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、料理要求明 确，满足风险料理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时候系统风险控制。招商银行对信息时候系统机房、权限料理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，通盘电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统遴选 两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等相关 法律法例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝实行，独立即文书基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交游模范也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他相关轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面相貌文书基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的休养期限。基金料理东说念主收到文书后应实时查对阐明并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。                              第五部分   相关服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、绽开式基金的投资顾问及投诉 等。      基金料理东说念主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构 业务法则与操作经过。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      磋商东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律见识书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋商东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊闲居合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实行事务合伙东说念主：邹俊 磋商东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分    基金的召募   基金料理东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作料理办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险料理轨则》、基金合同过头他相关轨则召募本基金，并于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会 证监许可202455 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 1 日进行发售。本基金召募对象为合适法律法 规轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的主见 ETF 是广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金（简 称广发中证半导体材料征战主题 ETF）。   本基金为广发中证半导体材料征战主题 ETF 的连结基金，二者既有磋商也有区别：   （1）在投资方法方面，主见 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则遴选蜿蜒的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，兑现对事迹比拟基准的精雅 追踪。   （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所商场买卖主见 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎主见 ETF；而本基金则像闲居的 绽开式基金一样，通过基金料理东说念主过头他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹弘扬可能出现各异。可能激勉各异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。主见 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一说念或接近 一说念的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金手脚闲居的绽开式基金，每 个交游日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。主见 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     第七部分   基金合同的收效      一、   基金合同的收效      本基金基金合同已于 2024 年 3 月 5 日收效，自该日起，本基金料理东说念主慎重入手料理本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额      《基金合同》收效满三年后持续存续的，联结 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 续 50 个办事日出现上述情形的，基金料理东说念主应当圮绝基金合同，并按照基金合同的约定模范 进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      三、   基金的自动圮绝      本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额合手有东说念主大会审议决定。若届时的法律法例或证监会轨则发生变化， 上述圮绝轨则被取消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会轨则 实行。               第八部分    基金份额的申购、赎回与蜿蜒      一、申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、申购与赎回的绽开日实时间      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券交游商场或证券交游所交游时间变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      基金料理东说念主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中轨则。      基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时间在赎 回入手公告中轨则。      在细目申购入手与赎回入手时间后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时间。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或蜿蜒肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各样基金份额净值为基准进行计较； 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息知道办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或相关公告。 书或相关公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与控制。具体见基金料理东说念主相关公告。 回份额的数目或比例限制。基金料理东说念主必须在休养前依照《信息知道办法》的相关轨则在规 定媒介上公告。      五、申购与赎回的模范      投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在绽开日的具体业务办理时间内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购肯求成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相关要求处理。   基金料理东说念主应以交游时间终端前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的 有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询肯求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销售机构确乎 招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不收效，则申 购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，基金料理东说念主或登记机构可根据相关业务法则，对上述业务办 理时间进行休养，本基金料理东说念主将于休养实施前按摄影关轨则赐与公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额对申购配置级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费 率按单笔分裂计较。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他闲居投 资者实施辞别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金料理东说念主发布的相关公告。   具体费率如下：                申购金额（M）                   申购费率                M               M≥500 万元              每笔 1,000 元      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如 下：      A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费如下：                  合手有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 休养收费方式，基金料理东说念主依摄影关轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办 法》相关轨则在轨则媒介上公告。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循相关法律法例以及监管部门、自律法则的规 定。 本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销贪图。针对基金投资者依期和不依期地 开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理 东说念主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费率、蜿蜒费率和销售服务费率。      七、申购份额与赎回金额的计较方式    本基金遴选“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行计较。    （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，申购份额的计较方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某闲居投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份    即：闲居投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，申购份额的计较方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各样基金份额净值为基准进行计较， 计较公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额合手有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.5%=1,650 元   净赎回金额=110,000.00－1,650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额合手有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂计较基金份额净值。 计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金份额 余额总额。   本基金各样基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内知道。遇特殊情况，经履行恰当模范，不错恰当蔓延计较或知道。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相 应的用度。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定断绝或 暂停接受投资者的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 肯求或减慢支付赎回款项。 值。 接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 情形。      发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时， 基金料理东说念主按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未 支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。在暂停赎 回的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。      十一、多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金蜿蜒中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜿蜒中转入肯求份额总额后的余额）跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有材干支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按正常赎回程 序实行。      （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的一说念赎回肯求有困难或以为因支付 投资东说念主的一说念赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐延期赎回或取消 赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。延期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求跨越上一绽开日基金总份 额 20%的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额合手有东说念主跨越该比例以上的赎回肯求实施延期办 理（基金份额合手有东说念主可在提交赎回肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与打消）。对该单个基金 份额合手有东说念主未跨越上一绽开日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其 肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与打消外，蔓延至下 一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则转入下一个绽开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：联结 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额合手有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，也不错根据实践情况在暂停 公告中明确再行绽开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、 基金的蜿蜒   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东说念主管 理的其他基金之间的蜿蜒业务，基金蜿蜒不错收取一定的蜿蜒费，相关法则由基金料理东说念主届 时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   十七、 依期定额投资贪图   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资贪图，具体法则由基金料理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资贪图最低申购金额。   十八、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   如相关法律法例允许基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或相关公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，精雅追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误 最小化。   二、   投资范围   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板 过头他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行进款、 同行存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关轨则）。本基金 的主见 ETF 为广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金。   本基金可根据相关法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游 日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及到期日在一年 以内的政府债券的比例推测不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、期权、国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则实行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 不错作念出相应休养。   三、   投资策略   本基金为 ETF 连结基金，主要通过投资于主见 ETF 兑现对标的指数的精雅追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值控制在 0.35%以内， 年化追踪舛误控制在 4%以内。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货、期权、国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同 业存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前 提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的实践情况，恰当休养基金资产在各样资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）主见 ETF 投资策略   本基金在概述筹商合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴选申赎的方式或证 券交游所场内交游的方式进行主见 ETF 的买卖。本基金还可控制参与主见 ETF 基金份额交游 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更 或休养，本基金也将作相应的变更或休养。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资主见 ETF 的时间和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购领域及仓位情况，决定股票组合的构建、主见 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回领域及仓位情况，决定主见 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，遴选被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因素的限制，基金料理东说念主 不错根据商场情况，结合陶冶判断，对股票组合料理进行恰当变通和休养，以更精雅的追踪 标的指数。   （1）依期休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相应的依期 追踪休养。   （2）不依期休养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和休养，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当效力居品定位，合适投资主见、 投资策略、 追踪舛误等要求，具有充分的投资依据，并履行基金料理东说念主里面决策模范。   （四）存托凭证投资策略   为更好地兑现投资主见，本基金可投资存托凭证。基金料理东说念主将在概述筹商预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断细目债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   （六）金融繁衍器用投资策略   为更好地兑现投资主见，本基金可投资股指期货、期权、国债期货和其他经中国证监会 允许的金融繁衍器用，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍器用。本基 金将根据风险料理的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   本基金运用金融繁衍器用的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性 风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融衍 生器用的杠杆作用，裁减股票和主见 ETF 仓位通常休养的交游成本，达到有用追踪标的指数 的目的。除此之外，基金还可控制参与主见 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及股指期货、 期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   （七）资产支合手证券投资策略   本基金将要点对商场利率、刊行要求、支合手资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支合手证券价值的因素进行分析，并援助数目化订价模子，评估 资产支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地兑现投资主见，在加强风险驻守并盲从审慎性原则的前提下，本基金可根据投 辛勤理的需要参与转融通证券出借业务。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：中证半导体材料征战主题指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会讲明并建议治理有贪图，如更换基金标的指数、蜿蜒运作 方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有贪图确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则救助基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   六、   组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当合适下列投资限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，合手有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日 终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净 值的 20%；本基金所合手有的股票和买入、卖出股指期货合约价值推测（轧差计较）应当合适 基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跨越基 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计较；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金合手有的一说念资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手 证券领域的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得超 过其各样资产支合手证券推测领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资模范，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越该基金资产净值的 15%。 因期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列风险控制主见要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与国债期货交游，应当合适下列投资限制：   本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总市值的 30%； 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，推测（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（1）、（2）、（4）、（9）、（10）、（11）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场 波动、基金领域变动、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养。   因期货商场波动、证券商场波动、基金领域变动、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交游停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第（1）项轨则的比例的 ， 基金料理东说念主应当在 20 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资 不合适第（4）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务接续交阐明出借 证券。基金合手有证券的合手有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作主见计 算范围。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   七、   禁停步履   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不正直的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实践控制东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、禁停步履轨则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁停步履轨则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一 致，基金料理东说念主履行恰当模范后可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。   九、    主见 ETF 发生相关变更情形时的处理  若主见 ETF 圮绝上市或者基金合同圮绝，本基金在履行恰当模范后将由投资于主见 ETF 的连结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述 部分，届时将由基金料理东说念主另行公告。   十、    基金料理东说念主代表基金利用鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务  本基金不错按照监管机构的相关轨则参与融资等相关业务，参与范围和比例、信息知道、 风险控制及估值核算等应合适监管机构的相关轨则。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                  第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的主见 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。               第十一部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的交游场所的交游日以及国度法律法例轨则需要对外皮露 基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、股指期货合约、期权合约、国债期货合约、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门相关轨则。   （一）对存在活跃商场且豪爽获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交游日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可实在反应公允价值的， 应答谢价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批合手有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支合手的估值时候细目公允价值。遴选估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并细目公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。具体估值机构由基 金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （3）交游所上市交游的公开刊行的可蜿蜒债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全 价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时候细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值时候细目公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则细目公 允价值。 品种当日的估值全价；对世界银行间商场上含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 品种，应遴选在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支合手的估值时候细目其公 允价值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不细目性的相关辅导。 基金料理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可遴选价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，遴选最近交游日结算价估值。 值。 基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。      根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值模范 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主可 以配置大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则知道。 轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按照轨则对外公布。   六、估值舛误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类 基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪责形成估值舛误，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的办事东说念主应当对由于该 估值舛误碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误办事方承担；由于估值舛误办事方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估值舛误办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值舛误办事方也曾积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值舛误办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。      （2）估值舛误的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对估 值舛误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误责 任方仍应酬估值舛误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛误办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥 得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加 上也曾获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值舛误办事方。      （4）估值舛误休养遴选尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因细目估 值舛误的办事方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的办事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛误的更正向相关当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值计较出现舛误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；舛误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下要求进行抵偿：      ①本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议实行，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪责进程各自承担相应的办事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较舛误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息知道的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个绽开日交游终端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对 基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛误的，由 此形成的基金资产估值舛误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或摈弃由此形成的影响。                   第十二部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指摒弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。      三、收益分派原则 体分派有贪图以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进 行休养，不需召开基金份额合手有东说念主大会。      四、收益分派有贪图      基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额、分派方式等内容。      五、收益分派有贪图的细目、公告与实施   本基金收益分派有贪图由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额合手有东说念主。                    第十三部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金圮绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按前一日基金资 产净值扣除所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金料理东说念主的基金行销告花费、促销行动费、 基金份额合手有东说念主服务费等。   销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主不得就侧袋账户资产收 取料理费。      五、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。                第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 摄影关轨则编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息知道办法》的相关轨则在轨则媒介公告。               第十五部分    基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》                    《运作办法》                         《信息知道办法》                                《流动性风险料理 轨则》   《基金合同》过头他相关轨则。相关法律对信息知道的方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则知道基金信息，并保证所知道信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予知道的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息知道办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介知道，并保证投资者豪爽按照基金合同约定的时间和方式 查阅或者复制公开知道的信息贵府。   轨则网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站。轨则 网站应当无偿向投资者提供基金信息知道服务。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息知道义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息遴选阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要 东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息知道及基金份额合手有东说念主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上；发生其他变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、                         《基金合同》和基金托管合同登载在 轨则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在基金合同收效日次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在轨则网站上知道一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构的网站或营业网点，知道绽开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站知道半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者豪爽在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，并将年度讲明正 文登载于轨则网站上，将年度讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲明的财务管帐 讲明应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，并将中期讲明 正文登载在轨则网站上，将中期讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明，将季度 讲明登载在轨则网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他不毛信息”项下 知道该投资者的类别、讲明期末合手有份额及占比、讲明期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中知道基金组结伙产情况过头流动性风险分 析等。   基金料理东说念主应在年度讲明、中期讲明、季度讲明平分裂知道基金料理东说念主、基金料理东说念主高 级料理东说念主员、基金司理等投辛勤理东说念主员以及基金料理东说念主鞭策合手有基金的份额、期限实时间的 变动情况。   （七）临时讲明   本基金发生紧要事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 十五个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场端淑传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相关 信息知道义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲明   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐讲明。 算帐讲明应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识 书。算帐组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并将算帐讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息知道，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资资产支合手证券、股指期货、期权、国债期货、参与转融通证券出借业务， 基金料理东说念主将按相关法律法例要求进行知道。   六、信息知道事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息知道内容与 口头准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐讲明等公开知道的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家知道信息的报刊。基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证相关报送信息 的实在、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息知道服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相关轨则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介知道信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介知道信息，况兼在不同媒介上知道合并 信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计讲明、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十六部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险料理轨则》《公开召募证券投资基金侧袋机制相通（试行）》过头他相关法律法例，本 基金引入侧袋机制手脚流动性风险料理器用之一。   一、   侧袋机制的实施条件和模范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法》轨则 的管帐师事务所进行审计并知道专项审计见识。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与蜿蜒”部分的申购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主计较各项投 资运作主见和基金事迹主见时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金料理东说念主实时遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 知道专项审计见识。   五、   侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分轨则的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 知道侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当在基金依期讲明中知道讲明期内特定资产处置进展 情况，知道讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行恰当模范后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                   第十七部分     风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化， 基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）公司筹备风险。公司的筹备好坏受多种因素影响，如料理材干、财务现象、商场前 景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益变 化。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可完全障翳。      （4）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交游相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现材干的风险。      （5）购买力风险。若是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广 对消，从而影响基金资产的实践收益率。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统配置欠妥形成操作伪善或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策伪善而给基金资产形成的可能的损失；      （2）操气派险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作伪善等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）时候风险：是指公司料理信息系统配置欠妥等因素而可能形成的损失。 失。      指本基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过头料理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，留心了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为广发中证半导体材料征战主题 ETF 的连结基金，主要投资于主见 ETF，一般情 况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，本基金可恰当投资于标的指数成份股及备选成份股。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   在本基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位休养 的困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生延期办理赎回肯求或减慢支付情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险料理器用，对赎回肯求等进行控制休养，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 延期办理多数赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情形 及处理方式”，留心了解本基金延期办理多数赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，留心了解本基金暂停接受赎回 肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③ 减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，留心了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主招揽赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 留心了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行休养，使得商场的冲击成本豪爽分派给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有用阻挠并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金料理东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不知道侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东说念主在基金依期讲明中知道讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者基金投资违反法例及基金 合同相关轨则的风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场迢遥 规矩等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手 居品风险之间的匹配西宾。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的各异，对 合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 实践运作情况等当令休养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配西宾，并须实时照顾销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资相关的风险   标的指数并不可完全代表通盘主见股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘主见 股票商场的平均讲演率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备现象、投资者样式 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金标的指数成份股主要聚会于半导体材料征战行业，须承受因政府政策变化、行业 景气度变化等影响因素所带来的行业风险。   主要影响因素包括：   ①主见 ETF 对指数的追踪舛误：本基金主要通过投资于主见 ETF 兑现对事迹比拟基准的 精雅追踪，主见 ETF 对指数的追踪舛误会影响本基金对事迹比拟基准的追踪舛误；   ②本基金发生申购赎回、料理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛误的情形。   根据本基金标的指数编制有贪图，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生流露负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金料理东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对相关成份股进行休养。存在因基金料理东说念主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时休养相关成份股或者过早休养相关 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，致使不排除给基金资产带来损失的风险。   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行休养。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生交游成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲明并建议治理有贪图，如更换基金标的指数、蜿蜒运作方式，与其他基金合 并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、蜿蜒运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有贪图确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则救助基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关商场弘扬有在各异， 影响投资收益。   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何舛误对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现舛误，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金为广发中证半导体材料征战主题 ETF 的连结基金，主要通过投资于广发中证半导 体材料征战主题 ETF 兑现对事迹比拟基准的精雅追踪，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35% 以内，年化追踪舛误控制在 4%以内，但因标的指数编制法则休养或其他因素可能导致追踪误 差跨越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （2）ETF 连结基金相关投资风险   本基金为 ETF 连结基金，投资于主见 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分聚会有可能会给本基金带来风险。同期，主见 ETF 濒临的诸如料理风险与操作 风险、主见 ETF 份额二级商场交游价钱折溢价的风险等，可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。 产生各异的原因主要包括：①现款投资比例要求，主见 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将一说念或接近一说念的基金资产用于追踪标的指数的弘扬；而本基金手脚闲居的绽开式基金， 每个交游日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；②申购赎回的影响， 主见 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金申赎遴选现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定 冲击，而且本基金为应酬投资者以现款方式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该 类用度将影响本基金相对于主见 ETF 的事迹弘扬。   当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的连结基金变更为 径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （3）投资股指期货的风险 易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。 因素的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：1）价钱变动的地方违反；2）价钱变动的 幅度不同。访佛合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种 各异的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子遐想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果休养股指期货合约或者合手仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （4）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价 格波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为灵通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）投资资产支合手证券的风险   本基金可投资于资产支合手证券，可能会濒临资产支合手证券独到的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动不断存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息知道监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方失约、业务法则休养、 信息时候不可正常运行等风险。   （8）投资期权的风险   本基金投资期权可能给本基金带来格外风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种 价钱的相关度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （9）本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自 动圮绝；基金合同收效满三年后持续存续的，联结五十个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应当圮绝基金合同， 并按照基金合同的约定模范进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资者将 濒临触及上述事件导致基金合同圮绝的风险。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时候因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；   （5）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金料理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。         第十八部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当圮绝： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对治理有贪图进行表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法律 见识书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有贪图，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。                   第十九部分   基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派有贪图；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鞭策权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、蜿蜒、 非交游过户和收益分派等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度、中期和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过头他相关轨则，履行信息知道及讲明义务；   （12）保守基金买卖渊博，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 过头他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有贪图，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他相关轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时间发出，况兼保证投资者 豪爽按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金料理东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）配置专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备实足的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分裂配置账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖渊博，除《基金法》《基金合同》过头他相关轨则另有轨则外，在基 金信息公开知道前赐与守密，不得向他东说念主泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度、中期和年度讲明出具见识，说明基金料理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金料理东说念主有未实行《基金合同》 轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处招揽基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他相关轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。           《运作办法》过头他相关轨则，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）按照主见 ETF 基金合同的约定出席或者寄托代表出席主见 ETF 基金份额合手有东说念主大 会并对主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项利用表决权；   （7）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （8）监督基金料理东说念主的投资运作；   （9）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他相关轨则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照顾基金信息知道，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》圮绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不配置日常机构。   鉴于本基金是主见 ETF 的连结基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方面 存在一定的磋商，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份额出席或者寄托代表出 席主见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有主见 ETF 份额的总额乘以 该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东说念主以主见 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的奉求以本基 金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手 有东说念主大会的，须先受命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会。本基 金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基 金料理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜿蜒基金运作方式；   （5）休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬金模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或推测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，履行恰当模范后，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内休养本基金一说念或者部分份额类别的申购 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、交游所或登记机构的相关业务法则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额合手有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内 休养相关认购、申购、赎回、蜿蜒、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （7）履行恰当模范后，基金推出新业务或服务；   （8）休养基金份额类别配置；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的情形之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时间、地点和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时间和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、奉求的公证机关过头磋商方式和磋商东说念主、表决意 见寄交的截止时间和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决见识的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决见识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计 票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主合手有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合适法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内联结公布相关提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额合手有 东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不进入收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表 出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的奉求东说念主合手 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合适法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额合手有东说念主不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 下，授权方式不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定模范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以卓绝决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜿蜒基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为 有用。      基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据诠释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书轨则的表 决见识视为有用表决，表决见识隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主飞速公布计票结 果。      （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当飞速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是遴选通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分裂合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同消灭和圮绝的事由、模范及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可实行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当圮绝： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对治理有贪图进行表决，基金份额合手有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法律 见识书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有贪图，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议的处理   相关各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如 经友好协商未能治理的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应效力各自的职责，持续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政 区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十部分     基金托管合同的内容纲目    一、 托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立时间：2003 年 8 月 5 日   批准配置机关：中国证券监督料理委员会   批准配置文号：证监基金字200391 号   组织相貌：有限办事公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：合手续筹备   筹备范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织相貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：合手续筹备    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐模范 的，基金料理东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实践投 资是否合适基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督。  本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。此外，为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同 业存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关轨则）。本基金的 主见 ETF 为广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金。  本基金可根据相关法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资范围。  本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终在扣除股指期 货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比 例推测不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股 指期货、期权、国债期货过头他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实行。  如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 不错作念出相应休养。  基金的投资组合应遵循以下限制：  （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；  （2）每个交游日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交游的，应当合适下列投资限制：  在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职 何交游日日终，合手有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终， 合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 同对于股票投资比例的相关约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跨越基 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计较；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；   （6）本基金合手有的一说念资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手 证券领域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样 资产支合手证券，不得跨越其各样资产支合手证券推测领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资模范，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越该基金资产净值的 15%。因 期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游的 股票合并计较；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列风险控制主见要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；  （15）本基金参与国债期货交游，应当合适下列投资限制：  本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总市值的 30%； 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，推测（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；  （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（1）、       （2）、          （4）、             （9）、                （10）、                    （11）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场波 动、基金领域变动、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养。  因期货商场波动、证券商场波动、基金领域变动、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交游停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第（1）项轨则的比例的 ， 基金料理东说念主应当在 20 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。  因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不 合适第（4）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务接续交阐明出借证 券。基金合手有证券的合手有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作主见计较 范围。  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不正直的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行动。 与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相关交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 变更的，本基金可相应休养禁停步履和投资比例限制轨则。                          《基金法》过头他相关法律法例或 监管部门取消上述限制的，履行恰当模范后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的轨则及《基金合 同》的约定，细目合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适相关轨则进行监督。对于不合适轨则的银行 进款，基金托管东说念主不错断绝实行，并文书基金料理东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管东说念主经历 的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例推测不得跨越 20%；投资于不 具有基金托管东说念主经历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例推测不得 跨越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金料理东说念主履行恰当模范后， 可相应休养投资组合限制的轨则。 职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实驻守相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关 文献，切实履行托管职责。  （1）基金料理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付材干等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金料理东说念主承担办事。  （2）基金料理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金料理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可满足基金正常结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金料理东说念主须加强里面风险控制轨制的建立。如因基金料理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。  （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                    《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行进款合同的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取  （1）基金料理东说念主应与合适经历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体合 作合同》（以下简称《总体合营合同》），细目《进款合同书》的口头范本。《总体合营合同》 和《进款合同书》的口头范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体合营合同》和《进款合同书》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。  （3）基金料理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方式、 邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐明及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门交 付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。  （5）基金料理东说念主应在《进款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念划 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切办事。  （6）基金料理东说念主应在《进款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，料理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面阐明书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章 书面文书对方。  （7）基金料理东说念主应在《进款合同书》中轨则，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行缔结的《总体 合营合同》     《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。  （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。  （1）进款证实书等进款凭证传递  进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款合同书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定磋商东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。  （2）进款凭证的遗失补办  进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行建议补办肯求，基金料理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款凭证 自动作废。  （3）账目查对  每个办事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。  基金料理东说念主应在《进款合同书》中轨则，对于存期跨越 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的相关时限要求实时回复。 基金料理东说念主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的办事由进款银行承担。  进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定磋商东说念主。  （4）到期兑付  基金料理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。  基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金料理东说念主与进款 银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日文书基金料理东说念主。  基金料理东说念主应在《进款合同书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相关诠释文献后，与存 款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。 若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原 合同约定利率和实践延期天数支付延期利息。  若是在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。  提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行缔结的《进款合同书》实行。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违反相关法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面相貌文书基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法步履，应立即讲明中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例 及行业模范的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游对 手所适用的交游结算方式。基金料理东说念主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的 范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间 债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金料理东说念主不错休养交游敌手名单，但应 将休养结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金料理 东说念主根据商场需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商治理。  基金料理东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券商场的交游法则进行交游，并负责 治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金料理东说念主细目的 时间内仍未承担失约办事过头他相关法律办事的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担， 然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托 管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。  （五）本基金投资灵通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等灵通受限证券 相关问题的文书》等相关监管轨则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等灵通受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券交游所或世界银行间债券商场交游的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 批准的相关基金投资灵通受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但 不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。  基金料理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。  基金料理东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极有用 的措施，在合理的时间内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘损失。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承 担任何办事。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金料理 东说念主应保证上述信息的实在、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时间进行审核。  由于基金料理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。               《基金合同》                    《托管合同》审核基金料理东说念主投资灵通受限证券 的步履。如发现基金料理东说念主违反了《基金合同》                     《托管合同》以过头他相关法律法例的相关规 定，应实时文书基金料理东说念主，并申诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的非法、违法以及违反《基金合同》                             《托管合同》的投资指示不 予实行，独立即文书基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东说念主应向中国证监会讲明。 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产 净值的比例、锁依期等信息。  （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，讲求评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的相关 轨则。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 相关信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文书基金料理东说念主限 期纠正。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金料理东说念主应以书面相貌给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。  （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和托管合同 对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主应在轨则时间 内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金 合同和托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金料理东说念主应积极配合提 供相关数据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游模范也曾收效的指示违反法律、行政法例和 其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主实时纠正，由此形成的 损失由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法步履，应实时讲明中国证监会，同期文书 基金料理东说念主限期纠正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金料理东说念主指示办理 算帐交收、相关信息知道和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管合同过头他相关轨则时，应实时以书面相貌文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面相貌给基金料理东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和托管合同对 基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在轨则时 间内回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关 贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和实在性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时讲明中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金料理东说念主的正直指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的办事。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 料理东说念主遴选措施进行催收，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管合同当事东说念主外第三 方的诓骗、果决、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数合适《基金法》           《运作办法》等相关轨则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的一说念资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时间内，基金料理东说念主应遴聘合适 《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 守护基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中 证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金”，预留印鉴为基金托 管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金 料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事 公司的轨则实行。 资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用并料理；若无相关轨则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间商场算帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面 相貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务 必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和托管合同的约定协商后开立。新账户按相关轨则使 用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限办事公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践有用控制的有价凭证不承担守护办事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分裂由基金料理东说念主、 基金托管东说念主守护。除托管合同另有轨则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的重 大合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金料理东说念主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主 负责。紧要合同的守护期限不少于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时间及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍 五入，基金料理东说念主不错配置大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额参 考净值（如有），经基金托管东说念主复核，按基金合同的约定知道。   基金料理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。 基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛误的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，分裂独随即配置、记录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月终端后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度终端之日起 15 个办事日内完成基金季度讲明的编制及复核；在上半年终端之日起 两个月内完成基金中期讲明的编制及复核；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲明的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关轨则为准。基金年度讲明的财务管帐讲明 应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期报 告或者年度讲明。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应分裂守护基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低期限。如不可妥 善守护，则按相关法律法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金料理东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺性。基金料理东说念主和托管 东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义 务。      七、适用法律与争议治理方式      各方当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同相关的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为广州市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应效力基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管合同轨则的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。      托管合同受中华东说念主民共和国法律（仅为托管合同之目的，不含港澳台立法）统帅。      八、托管合同的变更、圮绝与基金财产的算帐      （一）托管合同的变更模范      托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的轨则有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管合同圮绝的情形 月内无其他恰当的托管机构邻接其原有权利义务； 月内无其他恰当的基金料理公司邻接其原有权利义务；      （三）基金财产的算帐      基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              第二十一部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额合手有东说念主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、   合手有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额合手有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额合手有东说念主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交游份额的算帐过户等服务。   二、   合手有东说念主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的通盘基金份额合手有东说念主的基金投资记录。 基金份额合手有东说念主每次交游终端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额合手有 东说念主提供该笔交游成交阐明单的查询服务。基金份额合手有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金交游情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额合手有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额合手有东说念主的要求进行成交阐明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他相貌向通过广发基金直销系统合手有本公司基 金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额合手有东说念主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等交游发生的时间、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季终端后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额合手有东说念主以电子邮件相貌发 送，年度对账单在每年度终端后 20 个办事日内对通盘基金份额合手有东说念主以电子邮件相貌发送。   本基金份额合手有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史交纪行录。   三、   信息订制服务   基金份额合手有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐明及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交游阐明等。已开立本公司基金账户未预留相关贵府的基金份额合手有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、   信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额合手有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、   投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务磋商方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十二部分 其他应知道事项           公告事项               知道日历 对于广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券 投资基金发起式连结基金绽开日常申购、赎回、蜿蜒和定    2024-03-08        期定额投资业务的公告 广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资     基金发起式连结基金基金合同收效公告 广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资 基金发起式连结基金基金合同及招募说明书辅导性公告           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发 起式连结基金注册召募的文献   （二）     《广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基 金合同》   （三）《广发基金料理有限公司绽开式基金业务法则》   （四）     《广发中证半导体材料征战主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金托 管合同》   （五）法律见识书

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